光大“乌龙指”上交所难辞其咎

白银大赛千万实盘资金派送中 2013年09月02日 12:00   来源: 金融界网站   网友评论(人参与

  8月30日,证监会确认光大事件定性为内幕交易,四位相关决策责任人处以终身证券市场禁入,并对光大证券(行情,问诊)处以5亿罚款。在舆论一片叫好的时候,不要忘了上交所在整个事件中也负有相当一部分责任。新华社就撰文《上交所在“8??16”事件中的表现为何如此低劣?》指出,上交所“在事件过程中,明眼人清晰地看到了市场交易行为的直接监管者上海证券交易所表现出的无能和失职。”

  首先,上交所对巨量异常订单没有进行警示。光大内控有问题,上交所风控没有察觉故障,交易系统、交收和清算系统都没有核查。本来任何一个步骤核查就可以堵住这个问题。

  而在此前的答记者问上,上交所表示未采取临时停市措施,主要出于三方面因素考虑:光大证券异动交易而停市的法律依据不充分,异动时间较短,市场必要性并不突出。

  但是,出事后上交所5分钟内应该是能够发现问题。交易所应该马上在场内进行警告,10分钟内应该告诉外部市场,提示风险。在中午休市期间,也应该补充提示公告,而当天11时44分,上交所却发布公告表示,系统正常,这完全是不负责任的行为。

  由于上交所只是对光大做了基础性的沟通工作,没有采取临时停盘的措施,因为机构和散户之间的信息不对称,资本市场瞬息万变,光大26秒可以撬动A股百亿市场,更让成千上万的投资者蒙受损失。光大证券有充足的时间通过ETF弥补错误,更通过股指期货获利补亏。但当日买入的普通投资者,却没有足够的信息和时间在跌停前卖出股票,即使卖出了,也是损失严重。

  至于提到T+0,作为政策制定部门的证监会都还没有表态,上交所急哄哄地扯出这面大旗,无非是转移大家视线而已。

  上交所暴露了其在重大事故发生后的判断力、反应力、执行力以及应急机制等方面的欠缺。光大证券“乌龙指”成交金额70亿元,而实际根本没有多少损失,跟进光大造成的乌龙盘的中小散户则确确实实损失了几十亿元。可怜他们的损失,谁来承担?

  一个乌龙指,区区70亿,就能瞬间将股票拉高百点,就可以使市场翻云覆雨,让股民怎么能信得过这样的市场? CCFC认为,此次乌龙指事件非光大证券一己之力促成,上交所在发现问题后没有及时通报给予了光大证券减损对冲的时间,不得不罚,罚必从严。

  机构来源:大德理财

(责任编辑:祝玉婷)

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